Introducción QCA
Programa de Estudios Avanzados en Métodos
Diego Solís Delgadillo
diego.solis@flacso.edu.mx
Objetivos de la sesión
Al finalizar la sesión podrán:
- Comprender por qué QCA trabaja con conjuntos.
- Distinguir la lógica correlacional de la lógica de conjuntos.
- Entender qué son los conjuntos y la membresía.
- Diferenciar crisp sets y fuzzy sets.
- Identificar condiciones necesarias y suficientes.
- Leer tablas básicas de necesidad y suficiencia.
Pregunta inicial
¿Por qué algunos países se democratizan?
- ¿Por desarrollo económico?
- ¿Por movilización social?
- ¿Por élites moderadas?
- ¿Por presión internacional?
- ¿Por instituciones fuertes?
¿Existe una sola causa?
Una intuición central
No todos siguen el mismo camino
| País | Camino posible |
|---|---|
| Reino Unido | Cambio gradual |
| España | Pacto de élites |
| Corea del Sur | Movilización social |
| Chile | Transición negociada |
QCA parte de la posibilidad de múltiples caminos causales.
¿Por qué existe QCA?
Muchas teorías sociales están formuladas como relaciones de conjuntos
No preguntan solamente:
¿X aumenta Y?
Sino:
¿Los casos con X pertenecen al conjunto de casos con Y?
Ya usamos teoría de conjuntos
Ejemplos cotidianos
- Sin elecciones libres no hay democracia.
- Las diadas democráticas no pelean entre sí.
- Sin capacidad estatal no hay recaudación efectiva.
- Los países con instituciones inclusivas tienen más desarrollo económico.
Todas son afirmaciones sobre conjuntos.
Dos formas de pensar causalidad
Enfoque correlacional
Pregunta:
¿Cuando aumenta X aumenta Y?
Ejemplo:
¿Más desarrollo económico produce más democracia?
Dos formas de pensar causalidad
Enfoque de conjuntos
Pregunta:
¿Los países desarrollados pertenecen al conjunto de las democracias?
No se centra en el efecto promedio.
Se centra en la relación de pertenencia.
Variables versus conjuntos
| Lógica correlacional | Lógica de conjuntos |
|---|---|
| Variables | Conjuntos |
| Correlaciones | Relaciones de inclusión |
| Efectos promedio | Necesidad y suficiencia |
| Casos como observaciones | Casos como configuraciones |
| Simetría causal | Asimetría causal |
¿Dónde entra QCA?
Entre dos estrategias
| Estrategia | Fortaleza | Límite |
|---|---|---|
| Estadística | Generalización | Pierde complejidad |
| Estudios de caso | Complejidad | Poca comparación sistemática |
| QCA | Comparación configuracional | Generalización limitada |
QCA como puente
QCA intenta combinar:
- Atención a los casos.
- Comparación sistemática.
- Complejidad causal.
- Identificación de patrones.
- Generalización limitada a casos comparables.
Los conjuntos son conceptos
| Concepto | Conjunto |
|---|---|
| Democracia | Democracias |
| Desarrollo | Países desarrollados |
| Estado fuerte | Estados fuertes |
| Conflicto civil | Países con conflicto civil |
| Capacidad estatal | Estados con alta capacidad |
QCA trabaja con conceptos calibrados como conjuntos.
¿Qué es un conjunto?
Definición
Un conjunto es una colección de elementos que comparten una propiedad.
Ejemplos:
- Países democráticos.
- Estados fuertes.
- Países desarrollados.
- Gobiernos parlamentarios.
- Conflictos internacionalizados.
Membresía
Pregunta básica
¿Un caso pertenece o no pertenece al conjunto?
| Caso | Conjunto: democracias |
|---|---|
| Suecia | Sí |
| Corea del Norte | No |
El problema
Las fronteras no siempre son claras
¿México es una democracia plena?
¿Hungría?
¿Turquía?
¿Singapur?
Muchos conceptos sociales tienen fronteras difusas.
Crisp sets
Conjuntos dicotómicos
Solo hay dos valores posibles:
| Valor | Interpretación |
|---|---|
| 1 | Miembro pleno |
| 0 | No miembro |
Ejemplo de crisp set
Conjunto: miembros de la OTAN
| País | Membresía |
|---|---|
| Estados Unidos | 1 |
| Alemania | 1 |
| México | 0 |
| Brasil | 0 |
Ventajas de crisp sets
Simplicidad
- Son fáciles de interpretar.
- Funcionan bien con conceptos claramente dicotómicos.
- Permiten una lógica booleana sencilla.
Limitaciones de crisp sets
El mundo rara vez es binario
¿México es igual de democrático que Suecia?
¿Hungría es igual que Corea del Norte?
La diferencia puede ser de grado, pero también de tipo.
Fuzzy sets
Conjuntos difusos
Permiten grados de pertenencia entre 0 y 1.
| Valor | Interpretación |
|---|---|
| 1 | Miembro pleno |
| 0.67 | Más dentro que fuera |
| 0.50 | Punto de máxima ambigüedad |
| 0.33 | Más fuera que dentro |
| 0 | No miembro |
Ejemplo de fuzzy set
Conjunto: democracias
| País | Membresía |
|---|---|
| Suecia | 1.00 |
| Chile | 0.85 |
| México | 0.70 |
| Hungría | 0.45 |
| Corea del Norte | 0.00 |
Diferencias cualitativas
No todo cambio cuantitativo es igual
Ejemplo:
| Caso | Créditos de preparatoria | Estatus |
|---|---|---|
| A | 99 | No terminó |
| B | 100 | Terminó |
La diferencia numérica es pequeña, pero la diferencia cualitativa es enorme.
Calibración
Pregunta fundamental
¿Cómo sabemos quién pertenece al conjunto?
No basta con tener datos.
Necesitamos criterios teóricos.
Ejemplo de calibración
Conjunto: democracias
Podríamos usar criterios como:
- Elecciones libres.
- Competencia política.
- Libertades civiles.
- Estado de derecho.
La calibración transforma información empírica en membresía de conjunto.
QCA y causalidad compleja
Tres ideas centrales
- Equifinalidad.
- Conjunturalidad.
- Asimetría.
Equifinalidad
Múltiples caminos al mismo resultado
\[ A*B \rightarrow Y \]
o
\[ C*D \rightarrow Y \]
Distintas combinaciones pueden producir el mismo resultado.
Conjunturalidad
Las causas operan en combinación
No interesa solo:
\[ A \rightarrow Y \]
Sino:
\[ A*B*C \rightarrow Y \]
El efecto de una condición puede depender de otra.
Ejemplo: Kingdon
Ventana de oportunidad
Una política entra a la agenda cuando coinciden:
- Flujo de problemas.
- Flujo de políticas.
- Flujo político.
\[ Problemas * Políticas * Política \rightarrow Ventana \]
Asimetría
Explicar Y no es explicar ~Y
- Democracia ≠ autocracia.
- Paz ≠ guerra.
- Riqueza ≠ no pobreza.
- Éxito ≠ ausencia de fracaso.
Las causas del resultado pueden ser distintas de las causas de su ausencia.
Operadores booleanos
Tres operadores básicos
| Operador | Lectura | Símbolo |
|---|---|---|
| AND | Conjunción | * |
| OR | Disyunción | + |
| NOT | Negación | ~ |
Conjunción
AND
\[ A*B \]
Significa:
A y B están presentes.
Ejemplo:
\[ Desarrollo * EstadoFuerte \]
Disyunción
OR
\[ A+B \]
Significa:
A o B están presentes.
Ejemplo:
\[ Movilización + PresiónInternacional \]
Negación
NOT
\[ \sim A \]
Significa:
Ausencia de A.
Ejemplo:
\[ \sim EstadoFuerte \]
Combinaciones
Ejemplo
\[ Desarrollo * EstadoFuerte + Movilización * Apertura \]
Lectura:
Desarrollo y Estado fuerte, o movilización y apertura.
Relaciones entre conjuntos
La intuición central
QCA interpreta muchas relaciones causales como relaciones de subconjunto.
| Relación causal | Relación de conjuntos |
|---|---|
| X es suficiente para Y | X ⊆ Y |
| X es necesaria para Y | Y ⊆ X |
Por eso no preguntamos sólo si X e Y están correlacionadas.
Preguntamos si un conjunto está contenido en otro.
¿Qué significa subconjunto?
X ⊆ Y
Todos los casos que pertenecen a X también pertenecen a Y.
Suficiencia como relación de conjuntos
X es suficiente para Y
\[ X \subseteq Y \]
Lectura:
Si X ocurre, Y ocurre.
O también:
Todos los casos con X están dentro del conjunto de casos con Y.
Suficiencia
Diagrama
Suficiencia
Tabla 2x2
Si X es suficiente para Y, no debería existir el caso:
\[ X = 1, Y = 0 \]
| Y = 1 | Y = 0 | |
|---|---|---|
| X = 1 | Compatible | Contradicción |
| X = 0 | Compatible | Compatible |
Suficiencia
Ejemplo con casos
| Caso | X | Y |
|---|---|---|
| A | 1 | 1 |
| B | 1 | 1 |
| C | 1 | 1 |
| D | 0 | 1 |
| E | 0 | 0 |
Cuando X está presente, Y siempre ocurre.
Suficiencia
Casos relevantes
Para evaluar suficiencia, miramos los casos donde:
\[ X = 1 \]
Pregunta:
¿Y ocurre siempre que X está presente?
Necesidad como relación de conjuntos
X es necesaria para Y
\[ Y \subseteq X \]
Lectura:
Si Y ocurre, X debe estar presente.
O también:
Todos los casos con Y están dentro del conjunto de casos con X.
Necesidad
Diagrama
Necesidad
Tabla 2x2
Si X es necesaria para Y, no debería existir el caso:
\[ X = 0, Y = 1 \]
| Y = 1 | Y = 0 | |
|---|---|---|
| X = 1 | Compatible | Compatible |
| X = 0 | Contradicción | Compatible |
Necesidad
Ejemplo con casos
| Caso | X | Y |
|---|---|---|
| A | 1 | 1 |
| B | 1 | 1 |
| C | 1 | 0 |
| D | 1 | 0 |
| E | 0 | 0 |
Cuando Y ocurre, X siempre está presente.
Necesidad
Casos relevantes
Para evaluar necesidad, miramos los casos donde:
\[ Y = 1 \]
Pregunta:
¿X está siempre presente cuando ocurre Y?
Necesidad y suficiencia
Comparación
| Necesaria | Suficiente | |
|---|---|---|
| Relación | Y ⊆ X | X ⊆ Y |
| Lectura | Sin X no hay Y | Si X, entonces Y |
| Casos clave | Y = 1 | X = 1 |
| Contradicción | X = 0, Y = 1 | X = 1, Y = 0 |
Ejemplo comparado
Elecciones libres y democracia
Si decimos:
Sin elecciones libres no hay democracia.
Entonces:
\[ Democracia \subseteq EleccionesLibres \]
Elecciones libres son condición necesaria.
Otro ejemplo
Membresía en la OTAN y democracia
Si observamos que todos los miembros de la OTAN son democracias:
\[ OTAN \subseteq Democracia \]
Ser miembro de la OTAN es suficiente para pertenecer al conjunto de democracias.
Condición necesaria no implica suficiente
Elecciones libres
Puede haber elecciones libres sin democracia plena.
Entonces:
- Elecciones libres pueden ser necesarias.
- Pero no necesariamente suficientes.
Condición suficiente no implica necesaria
Lluvia y calles mojadas
La lluvia puede ser suficiente para calles mojadas.
Pero no es necesaria.
Las calles también pueden estar mojadas por:
- Riego.
- Limpieza.
- Inundación.
- Tubería rota.
Necesaria y suficiente
Caso especial
X es necesaria y suficiente para Y cuando:
\[ X \subseteq Y \]
y
\[ Y \subseteq X \]
Por tanto:
\[ X = Y \]
Necesaria y suficiente
Diagrama
Necesaria y suficiente
Tabla
| Caso | X | Y |
|---|---|---|
| A | 1 | 1 |
| B | 1 | 1 |
| C | 0 | 0 |
| D | 0 | 0 |
X e Y ocurren siempre juntos.
Suficiencia configuracional
Una combinación puede ser suficiente
No necesariamente una condición aislada.
\[ A*B \subseteq Y \]
Lectura:
A y B juntos son suficientes para Y.
Ejemplo
Democratización
\[ Desarrollo * EstadoFuerte \subseteq Democracia \]
No significa que desarrollo por sí solo sea suficiente.
Tampoco que Estado fuerte por sí solo lo sea.
Equifinalidad con suficiencia
Múltiples caminos suficientes
\[ A*B + C*D \subseteq Y \]
Lectura:
A y B, o C y D, son caminos suficientes hacia Y.
Tabla de verdad
Hacia QCA
Cuando tenemos varias condiciones, podemos listar todas las combinaciones posibles.
| A | B | Y |
|---|---|---|
| 1 | 1 | 1 |
| 1 | 0 | 0 |
| 0 | 1 | 1 |
| 0 | 0 | 0 |
¿Qué hace QCA?
Procedimiento general
- Define el resultado.
- Define las condiciones.
- Calibra los conjuntos.
- Construye una tabla de verdad.
- Evalúa necesidad.
- Evalúa suficiencia.
- Identifica configuraciones causales.
Ejemplo mínimo
Resultado: democratización
Condiciones:
- Desarrollo económico.
- Estado fuerte.
- Movilización social.
| Desarrollo | Estado fuerte | Movilización | Democratización |
|---|---|---|---|
| 1 | 1 | 0 | 1 |
| 1 | 0 | 1 | 1 |
| 0 | 1 | 1 | 0 |
| 0 | 0 | 1 | 0 |
Lectura configuracional
Dos caminos posibles
De la tabla anterior podríamos pensar:
\[ Desarrollo*EstadoFuerte \]
o
\[ Desarrollo*Movilización \]
como caminos hacia democratización.
Cierre
Ideas clave
- QCA no busca efectos promedio.
- QCA analiza relaciones entre conjuntos.
- Los conceptos se calibran como conjuntos.
- Las relaciones centrales son necesidad y suficiencia.
- Las causas pueden operar en combinaciones.
- Puede haber múltiples caminos al mismo resultado.